Case Investigation Pattern（案件调查模式）

知识库位置：FDE Knowledge Base/12 Patterns/05-Case-Investigation-Pattern.md

Problem Signature（问题签名）

专业人员需要调查一个复杂 Case（案件），信息散布在多个系统。

常见于：

• Fraud（欺诈）
• AML（Anti-Money Laundering，反洗钱）
• Security（安全）
• Claims（理赔）
• Compliance（合规）
• Customer Escalation（客户升级投诉）
• Incident Investigation（事件调查）

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Current Workflow（现状工作流）

Case Created（立案）
↓
Read Case（读案件）
↓
Search System A（搜系统 A）
↓
Search System B（搜系统 B）
↓
Search Documents（搜文档）
↓
Build Timeline（构建时间线）
↓
Compare Policy（对照政策）
↓
Reach Conclusion（形成结论）
↓
Document Findings（记录调查结果）

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Pain（痛点）

• Search time（搜索时间）高
• Evidence（证据）分散
• Investigation quality varies（调查质量不稳定）
• Documentation slow（记录缓慢）
• Expert dependency（依赖专家）

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Target Workflow（目标工作流）

Case（案件）
↓
Investigation Workspace（调查工作台）
├─ Structured Data（结构化数据）
├─ Documents（文档）
├─ Event Timeline（事件时间线）
└─ Policy Knowledge（政策知识）
↓
AI Copilot（AI 副手）
↓
Evidence Summary（证据摘要）
↓
Suggested Investigation Steps（建议调查步骤）
↓
Human Investigator（人工调查员）
↓
Decision（决策）
↓
Audit（审计）

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Architecture（架构）

组合：

AI Copilot（AI 副手）
+
Enterprise RAG（企业级检索增强生成）
+
API Integration（接口集成）
+
Human-in-the-Loop（人在环）

必要时增加 Agent（智能体）做受控信息采集。

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AI Role（AI 角色）

• Summarization（摘要）
• Evidence synthesis（证据综合）
• Timeline generation（时间线生成）
• Knowledge retrieval（知识检索）
• Suggested next investigation step（建议下一步调查动作）

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What AI Should NOT Own（AI 不应负责的部分）

通常不建议模型独立完成：

• Fraud disposition（欺诈定性）
• Regulatory decision（监管决策）
• High-impact account closure（高影响账户关停）
• Final legal conclusion（最终法律结论）

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Key Design Principle（关键设计原则）

系统必须区分：

Fact（事实）
Evidence（证据）
Inference（推论）
Recommendation（建议）
Decision（决策）

不要让 AI 生成内容混在一起。

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Required Data（所需数据）

• Case record（案件记录）
• Customer / entity data（客户/实体数据）
• Transactions / events（交易/事件）
• Documents（文档）
• Policy（政策）
• Historical cases（历史案件）

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Security（安全）

通常非常高。

需要：

• Strict authorization（严格授权）
• Evidence lineage（证据溯源链）
• Immutable audit（不可篡改审计）
• Sensitive data handling（敏感数据处理）

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Pilot（试点设计）

建议：

Historical closed cases（历史已结案件）
↓
Replay（回放）
↓
Compare AI-assisted workflow（对比 AI 辅助流程）
vs
original investigator workflow（原调查员流程）

再进入 Live Pilot（真实试点）。

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Metrics（指标）

• Investigation time（调查时长）
• Evidence coverage（证据覆盖率）
• Analyst acceptance（分析员接受度）
• Escalation（升级）
• False positive / negative（误报/漏报，如适用）
• Documentation time（记录时间）

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Failure Modes（失败模式）

• AI invents evidence（AI 编造证据）
• No source lineage（没有来源溯源）
• Investigation bias（调查偏倚）
• Wrong entity matching（实体匹配错误）
• Excessive automation（过度自动化）

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Industry Mapping（行业映射）

尤其适合：

• Financial Services（金融服务）
• Insurance（保险）
• Security Operations（安全运营）
• Compliance（合规）

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Related Topics（关联知识）

• Solution Patterns Knowledge Map（解决方案模式知识地图）
• Pattern → Industry Map（模式到行业映射）
• IND-002 Financial Services（金融服务）